许继集团合规管理部（审计部）始终坚持党对合规工作的全面领导，聚焦合规工作价值创造，树立以制度规范为根本，以合规审查和审计监督为重点，以风险排查、案件管理、问题整改为具体抓手，以追责问责为保障的工作思路，持续深化合规体系建设，强化全员合规意识，推动风险管理与经营业务深度融合，充分发挥合规工作固根本、稳预期、利长远的作用，促进企业保值增值与健康稳定发展。

优化审计全覆盖机制，准确识别经营风险，自2018年开展审计监督全覆盖以来，已实现对所属产业单位的3轮审计全覆盖。2023年建立审计监督分级分类标准，持续优化审计全覆盖，1-9月完成经济责任审计4项、经营数据审计6项，重大经营风险审计1项，发现审计问题160余项。构建内控1+N机制，筑牢风险防线，建立了“集团本部+产业单位总法律顾问”的风控管理体系，已配备总法律顾问6人，制定专职总法律顾问工作规范，明确专职总法律顾问职责，增强对基层业务一线的法律服务保障作用。建立重大风险研判机制，把握应对主动权，聚焦工程业务全流程、单一来源采购、营销业务合规、资产损失风险4大领域，深入业务实质开展风险筛查和分析，确保风险底数清晰、化解预案明确，积极消除存量风险，有效防范增量风险，牢牢把握发展主动权。

建立工程业务前置风险管控机制，发布《工程项目标前评审管理办法》，细化评审流程，设置评审红线，明确6类需提级决策和4类不得参与投标的情形。构建常态化工程项目审计机制，将审计触角延伸至工程业务的最末端，按照“完工即审、应审尽审”的工作原则，1-9月共完成4家单位12个工程项目的跟踪审计，发现问题50余项，有效揭示工程业务领域成本管控等管理短板，促进工程项目利润提升。完善工程管理制度框架，发布《工程项目风险管理提升指导方案》，牵头梳理工程管理制度框架体系，推动工程业务管理流程规范化标准化。

深化制度审核，发布规章制度管理办法和编修规范，深化制度法律审核，落实“外规内化”工作要求。优化合同审核流程，梳理16类合同，优化模板210个，形成种类齐全的合同模板库。依托CRM系统，提前介入合同立项、标前、投标等阶段的法律风险审核，提高合同审核质效。重大决策合法合规性审查全覆盖，充分发挥各级总法律顾问对决策事项的审核把关作用，明确要求总法律顾问列席所在单位“三重一大”会议，独立发表法律意见，将合规要求嵌入全级次的决策过程，防范决策风险。

深化重大案件会商机制，强化清欠案件管理，针对疑难案件，由职能部门、产业单位、经办律师充分会商，聚焦争议焦点，研讨诉讼对策，拓展办案思路，加强案件移送、接收、立案全过程管控。创新办案思路，提高结案效率，研究财产保全新思路，采购最高额“财产保全险”，打通诉讼保全程序堵点，提升案件回款几率。

多样化开展法治宣传，创建合规文化墙、法制宣传栏、法规资料库、宣传展板等多处法治宣传阵地，以“12·4”宪法宣传日和“美好生活民法典相伴”宣传月为契机，筹划实施普法活动。重点领域专题培训，组织开展专题法律培训2次，就工程项目风险防范及合同实务管理聘请专业律师开展专题培训，培训人次60余人。注重培育合规意识，深入推进法治央企建设，加强企业合规管理，厚植合规文化，组织公司全员签订合规承诺书，发布合规行为指引，努力营造人人合规、事事合规、处处合规的文化氛围。

许继集团合规管理部（审计部）将以“强队伍、提能力、补短板、促发展”为目标，聚焦公司制度体系完善、合同执行风险管控、工程项目审计优化、经营追责制度体系规范、涉外合规管理体系谋划等重点任务，切实推动合规管理走深走实，重塑公司风控内控体系、提升公司核心竞争力、增强公司核心竞争功能，为公司行稳致远提供坚强保障，为中国电气装备建设成为世界一流智慧电气装备集团作出新的贡献。